PG.W.IIA - 01 报告程序
执行摘要
自 2007 年起，布雷博建立了举报违法和违规行为的渠道。
从 2023 年 7 月起，一个新的平台将投入使用，通过信息技术和加密工具，在更大程度上保证举报人身份、所涉人员以及举报内容和相关文件的保密性。
因此，布雷博股份公司更新了报告程序，并根据欧洲第 2019/1937 号指令和意大利第 24/2023 号法令为报告人提供了更大的保护。
集团的所有公司都可以采用类似的程序，并决定采用与母公司相同的平台，委托 GCF 内部审计进行管理，同时考虑到适用的法规。
常问问题
如何向布雷博举报？
报告可以通过书面或口头形式提交：
- 合法性举报网络平台
- “合法举报”手机应用程序
对于涉及布雷博集团公司的报告，报告方可选择将报告发送至母公司布雷博股份公司，或者，如果存在母公司，则发送至当地的内部渠道，该渠道受特定程序管理。
信号通道的原则是什么？
- 对报告人和报告所涉人员身份的保密义务
- 保证保密义务的计算机安全措施
- 保护报告人免遭任何形式的报复
内部报告渠道由谁管理？
报告渠道由布雷博的全球中央职能内部审计部门负责管理，是一个独立部门，其工作人员经过专门培训，负责管理报告渠道。
谁能看到举报者的身份？
被认定为 "报告官 "* 的平台用户可查看报告，但报告人的身份将被隐藏。如有必要，首席内部审计官可查看报告人的身份，并通过平台自动通知报告人。
如果有必要与其他实体共享报告人的身份，则需要报告人的授权。
* 负责报告的人员包括布雷博首席内部审计官、为其提供支持的内部审计秘书处以及监事会，但仅限于与布雷博组织、管理和控制模式有关的报告，以符合第 231/01 号法令的规定。
谁可以举报？
任何与布雷博集团业务有关的人员，如员工和合作者、供应商和客户、股东以及具有行政、管理、控制、监督或代表职能的人员。
可以报告什么？
- 布雷博集团活动中违反监管规定的情况
- 根据意大利第231/01号法令，违反布雷博组织、管理和控制模式的行为
- 违反布雷博其他企业行为准则、政策和程序的行为
如何处理报告？
- 信息和文件只能通过信息技术平台流动
- 通知首席内部审计干事及其秘书处
- 报告后 7 天内确认收到报告
- 初步评估对报告处理的能力：
- 及时反馈排除在程序之外的警报
- 就有关 231 组织、管理和控制模式的报告向布雷博监事会发出通知
- 要求报告人提供任何补充/说明
- 全球合作框架内部审计对报告的核查
- 只有在通知报告人之后，才能让其他人参与进来
- 自确认收悉之日起 3 个月内结案并向举报人做出反馈
如何处理我的个人数据？
报告和相关文件的保存期限自关闭之日起不超过五年。
个人数据的处理符合欧盟第 2016/679 号法规。
