PG.W.IA – 01 PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA DE IRREGULARIDADES

Resumen Ejecutivo

Desde 2007 Brembo ha puesto en marcha una serie de canales de denuncia de irregularidades e infracciones.

En julio de 2023 creó una nueva plataforma para garantizar aún mejor, a través de herramientas informáticas y de cifrado, la obligación de confidencialidad del denunciante, de las personas afectadas y de las mencionadas en la denuncia, así como del contenido de la misma y de la documentación pertinente.

Por consiguiente, el procedimiento de Brembo S.p.A. ha sido objeto de actualización, pasando a proteger aún más al denunciante, de acuerdo con lo dispuesto en la Directiva Europea y en el Decreto Legislativo italiano 24/2023.

Todas las empresas del Grupo podrán adoptar un procedimiento similar, optar por establecer la misma plataforma que la sociedad matriz y asignar la gestión a GCF Auditoría Interna, teniendo en cuenta la legislación aplicable.

PREGUNTAS MÁS FRECUENTES

¿Cómo puedo presentar una denuncia relativa a Brembo S.p.A.?

Las denuncias pueden ser presentadas verbalmente y por escrito a través de:

• La plataforma web Legality Whistleblowing
• La aplicación móvil Legality Whistleblowing.

Por lo que se refiere a las denuncias relativas a otras empresas del Grupo, el denunciante puede optar por enviar la denuncia a la sociedad matriz, Brembo S.p.A., o, si procede, al canal interno local regulado por el procedimiento específico.

¿Por qué principios se rige el canal de denuncia de irregularidades?

• Obligación de confidencialidad de la identidad del denunciante y de las personas afectadas por la denuncia
• Medidas de seguridad informática destinadas a garantizar la obligación de confidencialidad
• Protección del denunciante frente a cualquier tipo de represalia

¿Quién gestiona el canal interno de denuncia de irregularidades?

El canal de denuncias de irregularidades es gestionado por la Función Central Global Auditoría Interna (Global Central Function (GCF) Internal Audit) de Brembo, departamento autónomo dotado de personal con formación específica para la gestión del canal de denuncia de irregularidades.

¿Quién tendrá acceso a la identidad del denunciante?

Los usuarios de la plataforma identificados como "responsables de la denuncia "* podrán ver la denuncia, aunque la identidad del denunciante permanecerá oculta. Si es necesario, el Director de Auditoría Interna podrá visualizar la identidad del denunciante, que será informado automáticamente a través de la plataforma.

Si fuera necesario comunicar la identidad del denunciante con otros organismos, será preciso obtener su autorización.

* Los responsables de la denuncia son el Director de Auditoría Interna de Brembo, el asistente de la Comisión de Supervisión y Auditoría Interna únicamente por lo que respecta a aquellas denuncias que se refieran al Modelo de Control y Gestión Organizativa de Brembo S.p.A. de conformidad con el Decreto Legislativo 231/01

¿Quién puede efectuar una denuncia?

Cualquier persona vinculada con las actividades del Grupo Brembo, como empleados y colaboradores, proveedores y clientes, accionistas y personas que desempeñen cargos administrativos, directivos, de control, supervisión o representación.

¿Qué puede ser objeto de denuncia?

• Infracciones de disposiciones normativas en el marco de la actividad del Grupo Brembo.
• Infracciones del Modelo de Control y Gestión Organizativa de Brembo de conformidad con lo dispuesto en el Decreto Legislativo 231/01
• Infracciones de otros códigos de conducta, políticas corporativas y procedimientos de Brembo

¿Cómo se tramita la denuncia?

• Flujos de documentos e información únicamente a través de la plataforma
• Notificación al Director de Auditoría Interna y al Asistente de IA
• Acuse de recibo en un plazo de 7 días a partir de la fecha de recepción
• Evaluación preliminar de la idoneidad de la denuncia
• Respuesta puntual a denuncias no cubiertas por el procedimiento
• Notificación a Comisión de Supervisión de Brembo S.p.A. de denuncias referentes a Modelo de Control y Gestión Organizativa 231
• Solicitud al denunciante de ulteriores integraciones/aclaraciones
• Verificación de denuncia por GCF Auditoría Interna
• Participación de otros organismos, únicamente tras informar previamente al denunciante
• Cierre y respuesta al denunciante en un plazo de 3 meses a partir de la fecha del acuse de recibo

¿Cómo son tratados los datos personales?

Todas las denuncias y documentación pertinente son conservados durante un máximo de cinco años a partir del cierre de la denuncia.

El tratamiento de datos personales se regirá por lo dispuesto en el Reglamento (UE) 2016/679.